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【链得得独家】听证会前夜:FTX创始人SBF巴哈马被捕

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图片来源@视觉中国

在FTX黑天鹅事件持续发酵后,事件有了最新进展:FTX创始人Sam Bankman-Fried(SBF)在巴哈马被捕。巴哈马总检察长办公室和法律事务部表示,根据SDNY(美国纽约南区法院)提交的密封起诉书,应美国政府要求他们逮捕了Samuel Bankman-Fried(SBF),根据巴哈马的引渡条约拘留SBF之后,未来在美国正式提出引渡申请之时,巴哈马将迅速响应。

巴哈马总理菲利普戴维斯也表示:“巴哈马和美国在追究所有与FTX事件相关的责任人方面有着共同利益,巴哈马将继续进行FTX崩溃所引发的监管和刑事调查。”

这位曾被人热爱,享誉一时的币圈天之骄子,90后的全球首富,又是被人憎恨金融恶棍,不坚定的加密信徒,缔造过加密世界无数辉煌的亿万富翁破产之后即将锒铛入狱,FTX事件也即将进入到最终章。据福克斯新闻披露,如果针对SBF指控罪名成立,等待他的,将是漫长的拉锯审判和可能面临的终身监禁。

审判铁锤落下:美国为何如此着急提前动手抓捕SBF

在即将迎来美国众议院金融服务委员会听证会前夜,SBF的突然被捕是源于美国已对其提出刑事指控,并通报巴哈马官方协助逮捕。

美国纽约南区检察官Damian Williams表示,预计将在当地时间周二上午公布起诉书。据《纽约时报》援引知情人士消息,这些指控包括电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱。这位知情人士披露,SBF是起诉书中唯一被指控的人。

在SBF落网之后,美国商品期货交易委员会(CFTC)前高级律师兼律师事务所 Kennyhertz Perry 的合伙人 Braden Perry 表示,“关于刑事制裁,参考,根据违法行为的数量和违法行为的美元价值,SBF 可能会面临超过 20 年的监禁。”Perry 认为,SBF 甚至可能面临“在联邦监狱终身监禁,没有被监督释放的可能性。”

显然,这仅仅是这场审判大幕的开端,作为FTX的第一责任人,因为SBF身处巴哈马且拒绝回到美国参与马上开启的美国国会众议院的听证会,选择视频接入,美国有关部门担忧其在躲避在巴哈马,是为了逃避身处美国本土可能面临的逮捕审判,以及在局势不利的情况下可能会流亡海外。

根据目前市面上已经流露出的种种迹象表明,FTX的崩盘背后,混乱的财务状况,以及Alameda Research没有强有力的监管措施的情况下随意调动FTX资金等不合规行为,导致了FTX这个加密世界的摩天大厦一夜之间轰然倒塌,这些问题的矛头都直指SBF。

突然的逮捕行动,也映射出美国有关部门的另一个担忧,FTX总部位于巴哈马,巴哈马政府官员与SBF有着密切合作,虽然巴哈马政府表示愿意协助美国进行调查。但在FTX崩盘之时,SBF曾多次公开表示,愿意优先赔付巴哈马用户,FTX的美国重组团队指责巴哈马政府干预美国的重组工作,FTX的美国律师表示,SBF在破产前向巴哈马官方表示可以为当地用户开放提款后的第二天,该平台就流出了1亿美元。

而且在未来的引渡环节,可能存在的大量的谈判问题,会将引渡战线无限拉长,基于此,美国才会如此迫切提前对SBF进行了起诉和申请协助逮捕。

而随着SBF的落网,FTX其它相关责任人可能会在后续的调查审理中继续被提起诉讼。

在SBF被抓捕之后,美国证券交易委员会(SEC)也出来指控其在FTX中欺诈投资者,隐瞒了其将FTX客户的资金转移给Alameda Research,同时从股权投资者那里筹集到超过18亿美元的资金。

SEC目前也正在对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人进行调查。SEC将寻求禁令,禁止SBF参与发行、购买、提供或出售任何证券,除非是其自己的个人帐户对账单。起诉要求收回SBF的不义之财并对其进行民事处罚。

SEC主席Gary Gensler表示,我们指控SBF在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋,同时又对投资者声称这是加密货币中最安全的建筑之一。

听证会前夕:听证会双方各执一词,疑云重重

SBF 本应于周二在美国众议院金融服务委员会听证会上作证,众议院金融服务委员会主席、加利福尼亚州民主党人Maxine Waters对SBF在这个事件节点被捕,表达了“失望”和“惊讶”, Waters表示,“现在是时候开始将 Bankman-Fried 先生绳之以法了,然而,公众所知,在过去的一个月里,我和我的同时一直在努力工作,以确保 Bankman-Fried先生明天早上在我们的委员会面前作证。”

而如果SBF不能出席马上开始的听证会,很多重要的事情显然无法落实。其中最关键的问题,可能就是FTX相当一部分资金的流向问题。

根据FTX现任CEO John J. Ray III的听证会证词讲稿显示,FTX“很大一部分”资产仍然“失踪、被挪用或无法获得”。Ray也表示,重组团队正在积极取证,力图查明所有资产去向。

一直以来外界的焦点聚集在FTX与Alameda的资金流动谜团,Alameda“在没有任何有效限制的情况下”可以随意借用FTX的资金,缺乏可靠的财务报表和独立治理,并且FTX账面上超过50亿的投资和收购资金之外,有迹象表明有超过10亿美元作为贷款和其他付款流向内部人士,而Ray怀疑,这部分资金的流转,存在暗箱操作问题。

据媒体提前透露,Ray计划在听证会上阐述包括SBF在内的前任管理层八大过失:

系统管理缺陷:可以访问客户资产的存储系统,没有适当安全机制来防止他们转移用户资产。

资产管理缺陷:存储加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

Alameda 和 FTX借用资金不受任何有效限制。

因为管理问题导致的资产混淆不清。

FTX 近 500 项投资缺乏完整的交易文件。

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员。

整个 FTX 集团下的子公司均缺乏独立的管理。

针对Ray准备的问责,SBF也是公开表示了反对,SBF此前表示Ray拒绝了与他的任何交流,他发送的五封电子邮件没有任何回应。

而且据福布斯披露了一份SBF将要在国会提交的草拟证词,SBF表示其是被施压要求申请破产保护。证词中显示,FTX.US总法律顾问和Sullivan & Cromwell(管理本次破产活动的律所)前合伙人Ryne Miller等试图向SBF施加压力,以迫使其迅速申请第11章破产程序。

SBF将矛头指向了管理本次活动的律所,认为其在试图重演安然破产的故事,以此从FTX的破产中获得巨额费用。

而在大名鼎鼎的安然破产案中,律师事务所从基金中获得了大约7亿美元的费用,否则这些费用本会交给债权人。

此外,SBF对于自身不利的问题也都在进行否认,他认为Ray 和美国破产法院是在欺负巴哈马政府,与外国监管机构相处不融洽,并且越过了其作为 FTX International 主要注册地的权利。并且准备了Ray 及其团队散布有关他创建公司的虚假和不准确信息的内容。

对于FTX破产的问题,SBF也将矛头对准了CZ,他表示,是币安在策划一场针对FTX的负面公关,在FTX倒下后,币安占据了全球加密货币交易量的 70%。而且SBF认为,如果没有CZ公开表示对FTX的担忧,FTX现在还有50%的机会。

这场本身充满了火药味的听证会,很有可能会随着SBF的被捕而无法出席,变成一场单边的指控,当然,这只是这场漫长的拉锯战的开端,可以预见的是,尽管SBF对于指控在进行着努力的辩解,但随着他被捕和美国提起的诉讼,以及FTX事件在全球范围引发的恶劣影响,FTX挪用用户资产导致巨额的亏损,以及管理混乱带来的严重资产问题,SBF的未来很有可能将在牢房中度过。

不过有一点值得注意的是,作为民主党的「金主」,SBF是民主党第二大个人捐款人,不知道这层身份会不会对SBF接下来面对的局面有所帮助。

FTX身后事:可能是史上最漫长的清算

FTX事件目前的一个难题就是清算问题,首先由于FTX涉嫌大量挪用用户,FTX的客户资产中有超过50亿与 Alameda 交易平台的资产混合在一起,随着Alameda 利用客户资金从事杠杆交易,致使资金遭受巨额亏损,以及FTX豪掷 50 亿美元收购或投资,其中的投资标的疯狂的缩水,以及其它不规范支出导致的入不敷出,FTX的账面情况非常糟糕,而Alameda的做市商模式将资金部署到众多第三方交易所,海外司法管辖区问题导致了后期的清算难题直线拉大。

FTX大量的债权人分布在不同的国家和地区,其中需要沟通和协调的环节众多,最后的清算结果也需要5—10个国家的法院承认,媒体预测,这有可能会成为史上最长事件的清算案件。

而FTX.US 无疑也错过了最佳的赔付时间,这也导致了SBF失去了最后的翻身可能。SBF在被捕之前曾经表示,FTX问题是由于混乱的记账模式导致的,希望能够再成立一家公司,赚的钱来弥补用户的损失。无论是在逃避责任还是情真意切,这一切在今天都画上了休止符。

对于加密行业来说,这场风波的后续仍在继续,受FTX事件影响,Crypto市场的流动性出现了大幅度下降,与FTX紧密相关的Solana生态受到了严重的破坏,DeFiance Capital CEO Arthur认为,在未来12个月内,Solana都将面临巨大的抛压。

FTX的后续影响,正如同水波纹一样,正在一圈一圈往外扩散,与FTX在财务上高度相关的加密货币贷款公司BlockFi 已经申请破产,所有与FTX在财务上有高度相关性的企业都在面临着挤兑风险,随着市场信心的下降,CEX的资产流出率正在逐步走高,DeFI市场流动性出现了枯竭,可以说市场情绪正处在一个谷底。

除此之外,Crypto市场多项指标处于低位,作为加密市场占比率第一的比特币一直以来是加密市场的晴雨表,而目前能直接显现比特币市场情绪的几个指标:比特币的市值与实现价值比,长短期筹码SOPR比和卖方枯竭指数,都接近2018年底熊市谷底的指数。

SBF曾经说过,他不希望自己杀死了加密市场,虽然FTX的倒下并不会杀死这个行业,但可以预见的是,在后疫情时代的国际大背景下,加密市场在没有新的叙事加持,以及国际金融整体不太乐观的当下,叠加FTX的清算流程遥遥无期,市场重塑信心将是一个缓慢的进程,Crypto的长尾市场很可能将陷入一段慢慢的熊市之中。

本文原发布于链得得,授权钛媒体App发布,作者:道尔吉

标签: 巴哈马   美国

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